Luận văn Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước

 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO 
 TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI 
 LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC 
HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 
 SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 
 NGÀNH: QUẢN TRỊ KINH DOANH 
 Học viên: NGÔ THẾ ANH 
 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS. PHAN THỊ THUẬN 
 HÀ NỘI - NĂM 2012 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
 LỜI CAM ĐOAN 
 Tôi tên là Ngô Thế Anh, học viên lớp Cao học chuyên ngành Quản trị kinh 
doanh - Trường Đại Học Bách Khoa Hà Nội - Khóa học 2009. Tôi xin cam đoạn 
đây là đề tài nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, tài liệu, kết quả phân tích đánh 
giá trong bản luận văn này là dựa vào thực tế và những phân tích của cá nhân tôi. 
Tôi xin chịu trách nhiệm về mọi vấn đề liên quan tới nội dung đề tài này. 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 1 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
MỤC LỤC 
Lời cam đoạn 1 
Danh mục bảng số liệu 4 
Danh mục sơ đồ và hình vẽ 4 
Lời mở đầu 5 
CHƯƠNG 1: 8 
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY 8 
DỰNG CÔNG TRÌNH SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ 
NƯỚC 
1.1. Các khái niệm cơ bản 9 
1.2. Nội dung của một dự án đầu tư xây dựng công trình 9 
1.3. Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng công trình 11 
 1.3.1. Đặc điểm chung 11 
 1.3.2. Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn NSNN 12 
1.4. Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình 13 
1.5. Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 16 
 1.5.1. Khái niệm 16 
 1.5.2. Mô hình tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 17 
1.6. Các tiêu chí đánh giá hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng công 20 
trình 
1.7. Công tác lựa chọn nhà thầu 21 
1.8. Nội dung quản lý trong các giai đoạn của dự án đầu tư xây dựng 25 
 1.8.1. Yêu cầu quản lý đối với việc lập dự án đầu tư 25 
 1.8.2. Yêu cầu quản lý đối với công tác khảo sát, thiết kế 26 
 1.8.3. Yêu cầu quản lý đối với công tác thi công xây lắp 31 
 1.8.4. Yêu cầu quản lý đối với công tác nghiệm thu, thanh toán, quyết 33 
 toán vốn đầu tư 
1.9. Các vấn đề nảy sinh ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án 34 
 1.9.1. Các vấn đề trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư dự án 34 
 1.9.2. Các vấn đề trong giai đoạn thực hiện dự án 35 
 1.9.3. Các vấn đề trong giai đoạn kết thúc dự án 37 
 1.9.4. Một số vấn đề tồn tại khác 37 
CHƯƠNG 2 39 
PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU 39 
TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH TẠI QUẬN 
HAI BÀ TRƯNG 
2.1. Phân tích chung hiện trạng các công trình sử dụng nguồn vốn NSNN tại 40 
quận Hai Bà Trưng 
2.2. Phân tích mô hình quản lý dự án tại quận Hai Bà Trưng 44 
2.3. Phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng 51 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 2 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
vốn NSNN tại quận Hai Bà Trưng trong thời gian gần đây 
 2.3.1. Phân tích thực trạng công tác quản lý tiến độ 51 
 2.3.2. Phân tích thực trạng công tác quản lý chất lượng công trình 55 
 2.3.3. Phân tích thực trạng công tác quản lý phân bổ vốn đầu tư và 59 
quản lý chi phí đầu tư 
2.4. Phân tích công tác lựa chọn nhà thầu 64 
2.5. Phân tích công tác quản lý trong quy trình thực hiện dự án đầu tư xây 68 
dựng 
 2.5.1. Phân tích công tác giám sát việc lập dự án đầu tư xây dựng công 68 
trình 
 2.5.2. Phân tích công tác giám sát khảo sát và thiết kế 70 
 2.5.3. Phân tích công tác giám sát thi công xây dựng công trình 71 
 25.4. Phân tích công tác nghiệm thu, thanh quyết toán vốn đầu tư 74 
2.6. Phân tích những ảnh hưởng của hệ thống văn bản pháp luật đến công 76 
tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 
Tóm tắt Chương 2 79 
CHƯƠNG 3 81 
GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ 81 
XÂY DỰNG NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ SỬ DỤNG VỐN ĐẦU TƯ 
3.1. Mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng của UBND quận Hai Bà 82 
Trưng 
3.2. Giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng nhằm 82 
nâng cao hiệu quả sử dụng vốn đầu tư 
 3.2.1. Giải pháp về mô hình tổ chức quản lý dự án của Ban quản lý 82 
dự án 
 3.2.2. Giải pháp về quản lý tiến độ 93 
 3.2.3. Giải pháp về quản lý chất lượng công trình 98 
 3.2.4. Giải pháp về quản lý hiệu quả việc sử dụng vốn 103 
 3.2.5. Giải pháp về quản lý chi phí đầu tư 105 
 3.2.6. Kiến nghị với Nhà nước 106 
Tóm tắt Chương 3 107 
KẾT LUẬN 109 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 3 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
 DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU 
 Thứ tự Tên Trang 
Bảng số 1: Quy định về thời gian phối hợp với các đơn vị liên quan 54 
Bảng số 2: Tổng hợp giá trị quyết toán dự án đầu tư hoàn thành 61 
Bảng số 3: Thống kê mức độ trượt giá của dự án 62 
Bảng số 4: Bảng tổng hợp công tác đấu thầu 68 
Bảng số 5: Đánh giá công tác giám sát thi công trong năm 2011 - 2012 72 
 DANH MỤC SƠ ĐỒ VÀ HÌNH VẼ 
Sơ đồ số 1: Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng 14 
Sơ đồ số 2: Mô hình chủ đầu tư thuê tổ chức tư vấn quản lý dự án 18 
Sơ đồ số 3: Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 19 
Sơ đồ số 4: Sơ đồ tổ chức bộ máy Ban quản lý dự án 45 
Sơ đồ số 5: Mô hình quản lý dự án tại UBND quận Hai Bà Trưng 50 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 4 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
 LỜI MỞ ĐẦU 
 I. TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI: 
 Đầu tư phát triển là nhiệm vụ chiến lược, một giải pháp chủ yếu để thực hiện 
các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội theo hướng tăng trưởng cao, ổn định và bền 
vững cho một đất nước cũng như trong từng địa phương. 
 Đất nước ta hiện nay đang trải qua một thời kỳ khó khăn về kinh tế do ảnh 
hưởng từ nền kinh tế suy thoái toàn cầu. Để thực hiện mục tiêu ổn định tăng trưởng 
kinh tế - xã hội, kiềm chế lạm phát, Chính phủ đã có một số chủ trương về kiềm chế 
đầu tư công như tạm đình hoàn, không triển khai thực hiện các dự án Xây dựng các 
Trụ sở, cơ quan quản lý nhà nước, thực hiện bố trí nguồn vốn ngân sách Nhà nước 
theo nguyên tắc ưu tiên các dự án cấp bách, cần triển khai và hoàn thành trong năm 
kế hoạch.... Tuy vậy, chúng ta không thể phủ nhận những mặt tích cực của công tác 
đầu tư bằng nguồn vốn Ngân sách nhà nước mang lại. Việc quản lý dự án đầu tư 
xây dựng và thực hiện đấu thầu mua sắm công đã được triển khai thực hiện theo 
đúng tinh thần của Luật Xây dựng, Luật Đầu tư, Luật Đấu thầu và các văn bản 
hướng dẫn có liên quan, tạo nên một quy trình đầu tư tương đối khép kín, đồng bộ, 
kết quả đã tạo ra những sản phẩm dự án được đánh giá có chất lượng, đạt được hiệu 
quả đầu tư. 
 Quận Hai Bà Trưng là một quận nội thành của Thành phố Hà Nội. Qua lịch sử 
51 năm hình thành và phát triển, Đảng bộ, lãnh đạo Quận đã đạt được những thành 
tựu lớn về phát triển kinh tế - xã hội, giáo dục. Với 20 phường trên địa bàn Quận và 
cơ sở hạ tầng còn nhiều vấn đề phải nâng cấp, việc đầu tư xây dựng nhằm mục tiêu 
cải thiện điều kiện làm việc, học tập, đảm bảo vệ sinh môi trường, nâng cao chất 
lượng cuộc sống là trách nhiệm của lãnh đạo, cán bộ và nhân dân trong Quận. 
 Để đảm bảo tính khả thi và hiệu quả đầu tư của các dự án, việc nghiên cứu tìm 
ra các giải pháp nâng cao hiệu quả sử dụng vốn đầu tư phát triển bằng vốn Ngân 
sách Nhà nước là vấn đề hết sức cần thiết. Xuất phát từ yêu cầu thực tế đó, tôi đã 
đăng ký thực hiện đề tài: “Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 
sử dụng Nguồn vốn Ngân sách Nhà nước” làm đề tài tốt nghiệp thạc sỹ khoa học 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 5 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
chuyên ngành Quản trị kinh doanh. Với những nội dung phân tích và ý kiến đề xuất 
dưới đây, học viên mong mỏi có thể phản ánh một phần về thực trạng công tác đóng 
góp một phần nhỏ bé những ý kiến đóng góp cho việc nâng cao hiệu quả sử dụng 
vốn đầu tư, đồng thời góp phần thúc đẩy tăng trưởng kinh tế - xã hội của quận Hai 
Bà Trưng. 
 II. MỤC ĐÍCH NGHIÊN CỨU: 
 - Lý luận về đầu tư và công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng 
nguồn vốn Ngân sách Nhà nước trong toàn bộ nền kinh tế quốc dân. 
 - Đánh giá thực trạng hoạt động đầu tư và công tác quản lý các dự án đầu tư 
xây dựng sử dụng nguồn vốn Ngân sách Nhà nước trên địa bàn quận Hai Bà Trưng 
theo các quy định mới của Nhà nước về quản lý dự án đầu tư xây dựng. Những kết 
quả đạt được, những tồn tại cần khắc phục, để tiếp tục đổi mới và phát triển. 
 - Đề xuất một số giải pháp chủ yếu nâng cao hiệu quả sử dụng vốn đầu tư và 
hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn Ngân sách 
Nhà nước trên địa bàn quận Hai Bà Trưng. 
 III. ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU: 
 - Đối tượng nghiên cứu: Những vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến đầu 
tư, quản lý đầu tư và hiệu quả sử dụng vốn đầu tư phát triển. Trong luận văn này tập 
trung nghiên cứu công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng trên địa bàn quận Hai 
Bà Trưng, mà trong đó Chủ đầu tư là UBND Quận hoặc các đơn vị sử dụng (theo 
quy định hiện hành của Nhà nước về quản lý dự án đầu tư xây dựng). 
 - Phạm vi nghiên cứu: Tập trung vào lĩnh vực đầu tư phát triển bằng nguồn 
vốn Ngân sách Nhà nước quận Hai Bà Trưng theo Kế hoạch phát triển kinh tế - xã 
hội giao chỉ tiêu hàng năm. 
 IV. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU: 
 Luận văn sử dụng nguyên tắc lý luận kết hợp phương pháp duy vật biện 
chứng, duy vật lịch sử, kết hợp lịch sử với logic, kết hợp các phương pháp thống kê, 
so sánh, phân tích và tổng hợp, đồng thời kết hợp với tổng kết rút kinh nghiệm thực 
tiễn ở địa phương để nghiên cứu, giải quyết vấn đề đặt ra của đề tài. 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 6 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
 V. KẾT CẤU CỦA LUẬN VĂN: 
 Kết cấu của luận văn được chia làm 3 chương chính như sau: 
 - Chương 1: Cơ sở lý luận về công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công 
trình sử dụng nguồn vốn Ngân sách Nhà nước. 
 - Chương 2: Phân tích thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng 
sử dụng nguồn vốn Ngân sách tại quận Hai Bà Trưng. 
 - Chương 3: Giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 
nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng vốn đầu tư. 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 7 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
 CHƯƠNG I 
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 
CÔNG TRÌNH SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 8 - 
 Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng Nguồn vốn NSNN 
1.1. CÁC KHÁI NIỆM CƠ BẢN 
 1. Công trình xây dựng là sản phẩm được tạo thành bởi sức lao động của con 
người, vật liệu xây dựng, thiết bị lắp đặt vào công trình, được liên kết định vị với 
đất, có thể bao gồm phần dưới mặt đất, phần trên mặt đất, phần dưới mặt nước và 
phần trên mặt nước, được xây dựng theo thiết kế. Công trình xây dựng bao gồm 
công trình xây dựng công cộng, nhà ở, công trình công nghiệp, giao thông, thuỷ lợi, 
năng lượng và các công trình khác. 
 2. Dự án đầu tư xây dựng công trình: là tập hợp các đề xuất có liên quan đến 
việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng 
nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, 
dịch vụ trong một thời hạn nhất định. Dự án đầu tư xây dựng công trình bao gồm 
phần thuyết minh và phần thiết kế cơ sở. 
 3. Báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng công trình là dự án đầu tư xây dựng 
công trình rút gọn trong đó chỉ đặt ra các yêu cầu cơ bản theo quy định. 
 4. Quy chuẩn xây dựng là các quy định bắt buộc áp dụng trong hoạt động xây 
dựng do cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về xây dựng ban hành. 
 5. Tiêu chuẩn xây dựng là các quy định về chuẩn mực kỹ thuật, định mức kinh 
tế - kỹ thuật, trình tự thực hiện các công việc kỹ thuật, các chỉ tiêu, các chỉ số kỹ 
thuật và các chỉ số tự nhiên được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền ban hành hoặc 
công nhận để áp dụng trong hoạt động xây dựng. Tiêu chuẩn xây dựng gồm tiêu 
chuẩn bắt buộc áp dụng và tiêu chuẩn khuyến khích áp dụng. 
 6. Chủ đầu tư xây dựng công trình là người sở hữu vốn hoặc là người được 
giao quản lý và sử dụng vốn để đầu tư xây dựng công trình. 
 7. Nhà thầu trong hoạt động xây dựng là tổ chức, cá nhân có đủ năng lực hoạt 
động xây dựng, năng lực hành nghề xây dựng khi tham gia quan hệ hợp đồng trong 
hoạt động xây dựng. 
1.2. NỘI DUNG CỦA MỘT DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 
Ngô Thế Anh - Quản trị kinh doanh 2009 - 9 -