Luận văn Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước trong nông nghiệp tại Hải Phòng

 z 
 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO 
 ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI 
  
 TẠ NGỌC DUY 
 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC 
 QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG 
 NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TRONG 
 NÔNG NGHIỆP TẠI HẢI PHÒNG 
 LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH 
 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC 
 PGS.TS TỪ SỸ SÙA 
 HÀ NỘI - 2013 Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 LỜI CẢM ƠN 
 Qua thời gian học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn này, tôi đã nhận 
được sự quan tâm giúp đỡ tận tình của nhiều tập thể và cá nhân. Nhân dịp này cho 
tôi bày tỏ lời cảm cơn sâu sắc đến: 
 Tập thể các thầy cô giáo Viện Kinh tế và Quản lý, Viện Đào tạo sau đại học 
Trường Đại học Bách khoa Hà Nội đã tận tình giúp đỡ tôi trong quá trình học tập, 
nghiên cứu và hoàn thành luận văn. 
 Đặc biệt, tôi xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc đến Phó Giáo sư, Tiến sỹ Từ Sỹ 
Sùa đã tận tình giúp đỡ tôi trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành luận văn. 
 Xin cảm ơn tập thể, cơ quan, các bạn đồng nghiệp và những người thân đã 
giúp đỡ, động viên tôi trong quá trình học tập, nghiên cứu để hoàn thành luận văn 
này. 
 Quá trình thực hiện luận văn không tránh khỏi những thiếu sót, rất mong tiếp 
tục nhận được sự đóng góp ý kiến của các thầy, cô giáo và các bạn đồng nghiệp để 
đề tài hoàn thiện hơn./. 
 TÁC GIẢ 
 Tạ Ngọc Duy 
 i Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 MỤC LỤC 
LỜI CẢM ƠN ......................................................................................................... i 
DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ ...................................................................... v 
PHẦN MỞ ĐẦU .................................................................................................... 1 
 1. Tính cấp thiết của đề tài ................................................................................... 1 
 2. Mục đích nghiên cứu ........................................................................................ 1 
 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu .................................................................... 2 
 4. Phương pháp nghiên cứu .................................................................................. 2 
 5. Kết cấu của luận văn ........................................................................................ 2 
CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN 
ĐẦU TƯ ................................................................................................................. 3 
 1.1 Tổng quan về dự án đầu tư ............................................................................. 3 
 1.1.1 Khái niệm đầu tư ..................................................................................... 3 
 1.1.2. Dự án đầu tư ........................................................................................... 4 
 1.1.2.1. Khái niệm ........................................................................................ 4 
 1.1.2.2. Vai trò của dự án đầu tư ................................................................... 5 
 1.1.2.3. Đặc điểm của dự án đầu tư ............................................................... 6 
 1.1.2.4. Phân loại dự án đầu tư ...................................................................... 6 
 1.1.2.5. Vòng đời của dự án đầu tư ............................................................... 7 
 1.2. Quản lý dự án đầu tư ..................................................................................... 9 
 1.2.1. Khái niệm và đặc trưng của quản lý dự án .............................................. 9 
 1.2.2. Mục đích của quản lý dự án .................................................................. 10 
 1.2.3. Quá trình quản lý dự án ........................................................................ 11 
 1.2.3.1. Giai đoạn chuẩn bị đầu tư ............................................................... 12 
 1.2.3.2. Giai đoạn thực hiện dự án đầu tư .................................................... 15 
 1.2.3.3.Giai đoạn kết thúc đầu tư ................................................................ 23 
 1.3. Các hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư ................................................. 27 
 1.3.1. Chủ đầu tư trực tiếp quản lý, điều hành dự án ....................................... 27 
 ii Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 1.3.2. Chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý, điều hành dự án................................... 28 
 1.4. Một số đặc trưng cơ bản của các dự án sử dụng nguồn NSNN .................... 29 
TÓM TẮT CHƯƠNG 1 ...................................................................................... 32 
CHƯƠNG 2 PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN 
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH ĐÊ ĐIỀU-THỦY LỢI SỬ DỤNG 
NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 33 
 2.1. Tổng quan về tình hình kinh tế - xã hội thành phố Hải Phòng ..................... 33 
 2.1.1. Vị trí địa lý và điều kiện tự nhiên .......................................................... 33 
 2.2.2. Cơ sở hạ tầng của Thành phố ................................................................ 34 
 2.2.3. Tình hình phát triển kinh tế - xã hội trong thời gian qua........................ 36 
 2.2 Tình hình ĐTXD lĩnh vực đê điều - thủy lợi từ nguồn vốn NSNN tại Hải 
 Phòng giai đoạn 2009 – 2012. ............................................................................ 37 
 2.2.1. Kết quả đầu tư từ nguồn vốn NSNN ..................................................... 37 
 2.2.2. Đặc điểm dự án xây dựng công trình đê điều thủy lợi ........................... 38 
 2.2.3. Phân cấp quản lý dự án các công trình xây dựng đê điều thủy lợi sử dụng 
 nguồn vốn NSNN ........................................................................................... 40 
 2.2.3.1. Nguồn vốn đầu tư các công trình đê điều thủy lợi........................... 40 
 2.2.3.2. Phân cấp quyết định đầu tư và quản lý dự án các công trình xây dựng 40 
 2.2.3.3. Mô hình tổ chức bộ máy quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 
 đê điều – thủy lợi từ NSNN ........................................................................ 42 
 2.3. Phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư từ NSNN giai đoạn 2006-
 2010 ................................................................................................................... 44 
 2.3.1. Phân tích kết quả thực hiện các dự án đầu tư......................................... 44 
 2.3.2.1 Phân tích việc thực hiện tiến độ các dự án đầu tư ............................ 48 
 2.3.2.2. Phân tích đáp ứng về chất lượng công trình .................................... 55 
 2.3.2.3. Phân tích tình hình thực hiện dự án theo chi phí ............................. 62 
CHƯƠNG 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ 
DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH ĐÊ ĐIỀU-THỦY LỢI SỬ 
DỤNG VỐN NGÂN SÁCH TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG ... 71 
 iii Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 3.1. Định hướng phát triển kinh tế xã hội thành phố Hải Phòng giai đoạn 2011-
 2020 tầm nhìn đến năm 2030 ............................................................................. 71 
 3.1.1. Định hướng phát triển ........................................................................... 71 
 3.1.2. Các chương trình, dự án đầu tư xây dựng công trình đê diều thủy lợi 
 trong thời gian tới của thành phố .................................................................... 72 
 3.2. Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư ................ 73 
 3.2.1. Hoàn thiện và nâng cao năng lực Chủ đầu tư và Ban quản lý dự án ...... 74 
 3.2.1.1. Sự cần thiết thực hiện giải pháp ...................................................... 74 
 3.2.1.2. Nội dung giải pháp và tổ chức thực hiện ........................................ 75 
 3.2.2. Đổi mới và hoàn thiện cơ chế phân cấp, quản lý trong công tác đầu tư 
 XDCB ............................................................................................................ 76 
 3.2.2.1. Sự cần thiết thực hiện giải pháp ...................................................... 76 
 3.2.2.2. Nội dung giải pháp và tổ chức thực hiện ........................................ 76 
 3.2.3. Hoàn thiện quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư ..................... 78 
 3.2.3.1. Giải pháp trong công tác khảo sát ................................................... 78 
 3.2.3.2. Giải pháp trong công tác lập dự án đầu tư ...................................... 80 
 3.2.4. Hoàn thiện quy trình quản lý dự án đầu tư trong giai đoạn thực hiện đầu 
 tư .................................................................................................................... 83 
 3.2.4.1. Giải pháp trong công tác lựa chọn nhà thầu .................................... 83 
 3.2.4.2. Giải pháp trong công tác đền bù, giải phóng mặt bằng ................... 84 
 3.2.4.3. Giải pháp trong công tác giám sát thi công ..................................... 86 
 3.2.5. Hoàn thiện quản lý dự án trong giai đoạn kết thúc đầu tư ...................... 87 
 3.2.5.1. Giải pháp trong công tác nghiệm thu và lập hồ sơ hoàn công ......... 87 
 3.2.5.2. Giải pháp trong công tác thanh quyết toán ...................................... 88 
 3.2.5.3. Một số giải pháp khác .................................................................... 91 
 3.3. Một số kiến nghị ......................................................................................... 93 
TÓM TẮT CHƯƠNG 3 ...................................................................................... 96 
KẾT LUẬN .......................................................................................................... 97 
TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................................................... 98 
 iv Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ 
Sơ đồ 1.1 Sơ đồ vòng đời của dự án đầu tư ............................................................. 8 
Sơ đồ 1.2: Quá trình quản lý dự án ........................................................................ 11 
Bảng 2.1: Tình hình thực hiện vốn đầu tư từ nguồn NSNN cho lĩnh vực đê điều – 
thủy lợi tại Hải Phòng từ 2009 - 2012 .................................................................... 38 
Bảng 2.2 Kết quả các dự án, công trình đê điều, thủy lợi do thành phố quản lý từ 
2009 đến 2012 ....................................................................................................... 45 
Bảng 2.3: Đánh giá đáp ứng về tiến độ, chất lượng, chi phí ................................... 47 
Bảng 2.4: Kết quả thực hiện công tác giám sát, đánh giá đầu tư ............................. 68 
 v Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT 
 DAĐT Dự án đầu tư 
 QLDA Quản lý dự án 
 GPMB Giải phóng mặt bằng 
 TMĐT Tổng mức đầu tư 
 CTXD Công trình xây dựng 
 NSNN Ngân sách nhà nước 
 ĐTXD Đầu tư xây dựng 
 XDCB Xây dựng cơ bản 
 QLCL Quản lý chất lượng 
 UBND Ủy ban nhân dân 
 QLNN Quản lý nhà nước 
 vi Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 PHẦN MỞ ĐẦU 
 1. Tính cấp thiết của đề tài 
 Trong chiến lược phát triển kinh tế - xã hội vùng châu thổ sông Hồng, Hải 
Phòng được xác định là một cực tăng trưởng của vùng kinh tế động lực phía Bắc 
(bao gồm Hà Nội – Hải Phòng – Quảng Ninh); là Trung tâm kinh tế - khoa học - kĩ 
thuật tổng hợp của Vùng duyên hải Bắc Bộ và là một trong những trung tâm phát 
triển của Vùng Kinh tế trọng điểm Bắc Bộ và cả nước (Quyết định 1448/QĐ-TTg 
ngày 16/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ). 
 Để thực hiện các mục tiêu phát triển kinh tế xã hội bền vững thì hệ thống đê 
điều và thủy lợi là một trong những công trình hạ tầng được ưu tiên đầu tư. Hàng 
năm ngân sách Nhà nước đầu tư một lượng vốn đáng kể cho các dự án xây dựng các 
công trình thuộc hệ thống đê điều, thủy lợi. Các dự án xây dựng lĩnh vực đê điều, 
thủy lợi thuộc nguồn ngân sách nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng thời 
gian qua đã hoàn thành và từng bước phát huy hiệu quả, bảo đảm phát triển bền 
vững, quốc phòng, an ninh, bảo vệ tính mạng, tài sản của nhân dân, góp phần 
phát triển kinh tế - xã hội của thành phố. Tuy nhiên, tổng vốn ngân sách dành cho 
đầu tư xây dựng hệ thống đê điều và thủy lợi trên địa bàn thành phố Hải Phòng còn 
chưa cao, để sử dụng nguồn vốn đầu tư này đạt hiệu quả cao thì vấn đề nâng cao 
công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng luôn được lãnh đạo thành phố và các ngành, 
các cấp đặc biệt quan tâm. Vì vậy, tôi chọn vấn đề : “Một số giải pháp hoàn thiện 
công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước 
trong nông nghiệp tại Hải Phòng ” làm đề tài luận văn Thạc sĩ ngành Quản trị 
kinh doanh. 
 2. Mục đích nghiên cứu 
 Đề tài tập trung nghiên cứu một số cơ sở lý luận cơ bản về công tác quản lý 
đầu tư XDCT sử dụng vốn ngân sách nhà nước trong nền kinh tế quốc dân. Vận 
dụng những cơ sở đó để phân tích thực trạng QLDA đầu tư xây dựng công trình đê 
điều – thủy lợi sử dụng vốn từ ngân sách Nhà nước và đề xuất một số giải pháp 
 1 Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
nhằm nâng cao công tác QLDA đầu tư xây dựng công trình đê điều – thủy lợi sử 
dụng vốn ngân sách Nhà nước trên địa bàn thành phố Hải Phòng. Trên cơ sở đó đề 
xuất các giải pháp, hoàn thiện quy trình các chính sách quản lý ĐTXD nhằm nâng 
cao hiệu quả đầu tư, chống thất thoát, lãng phí vốn ngân sách nhà nước trong giai 
đoạn tới. 
 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 
 Đối tượng nghiên cứu: Những vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến công 
tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình đê điều – thủy lợi sử dụng vốn ngân 
sách nhà nước. Phương hướng chiến lược phát triển kinh tế xã hội của thành phố 
Hải Phòng và các giải pháp nhằm nâng cao công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 
công trình đê điều – thủy lợi. 
 Phạm vi nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu vào tình hình công tác 
QLDA đầu tư xây dựng công trình đê điều – thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà 
nước tại thành phố Hải Phòng trong giai đoạn 2009 - 2012. 
 4. Phương pháp nghiên cứu 
 Luận văn sử dụng lý luận kết hợp các phương pháp thống kê, phân tích và 
tổng hợp, đồng thời tổng kết rút kinh nghiệm thực tiễn ở địa phương để nghiên cứu, 
giải quyết vấn đề đặt ra của đề tài. 
 5. Kết cấu của luận văn 
 Ngoài Phần Mở đầu và Kết luận, luận văn được chia làm 3 chương như sau: 
 Chương 1: Cơ sở lý luận về dự án đầu tư và quản lý dự án đầu tư 
 Chương 2: Phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 
công trình đê điều – thủy lợi thuộc nguồn vốn NSNN trên địa bàn thành phố Hải 
Phòng. 
 Chương 3: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư 
xây dựng công trình đê điều – thủy lợi thuộc nguồn vốn ngân sách Nhà nước. 
 2 Luận văn thạc sĩ Tạ Ngọc Duy – 10BQTKD 
 CHƯƠNG 1 
 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ 
 1.1 Tổng quan về dự án đầu tư 
 1.1.1 Khái niệm đầu tư 
 Đầu tư là một phạm trù đặc biệt trong nền kinh tế đất nước. Có nhiều cách 
hiểu về khái niệm này, theo nghĩa rộng nhất, có thể hiểu là quá trình bỏ vốn, bao 
gồm cả tiền, nguồn lực và công nghệ để đạt được những mục tiêu nhất định trong 
tương lai. Trong hoạt động kinh tế, đầu tư mang bản chất kinh tế, đó là quá trình bỏ 
vốn vào các hoạt động sản xuất, kinh doanh và dịch vụ nhằm mục đích thu lợi 
nhuận. 
 Đồng thời, có thể hiểu đầu tư là việc đưa một lượng vốn nhất định vào quá 
trình hoạt động kinh tế nhằm thu lại lượng vốn lớn hơn sau một khoảng thời gian 
nhất định. Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Luật Đầu tư số 59/2005/QH11 ngày 
29/11/2005: Đầu tư là việc nhà đầu tư bỏ vốn bằng các loại tài sản hữu hình hoặc vô 
hình để hình thành tài sản tiến hành các hoạt động đầu tư theo quy định của Luật 
Đầu tư và các quy định khác của pháp luật có liên quan. 
 Có nhiều cách phân loại hoạt động đầu tư, theo tiêu thức quan hệ hoạt động 
quản lý của Chủ đầu tư, có hai loại: Đầu tư trực tiếp và đầu tư gián tiếp. 
 Đầu tư trực tiếp là hình thức đầu tư do nhà đầu tư bỏ vốn đầu tư và tham gia 
quản lý hoạt động đầu tư. 
 Đầu tư gián tiếp là hình thức đầu tư thông qua việc mua cổ phần, cổ phiếu, 
trái phiếu, các giấy tờ có giá khác, quỹ đầu tư chứng khoán và thông qua các định 
chế tài chính trung gian khác mà nhà đầu tư không trực tiếp tham gia quản lý hoạt 
động đầu tư. 
 Đầu tư phát triển là một phương thức của đầu tư trực tiếp, hoạt động đầu tư 
này nhằm duy trì và tạo ra năng lực mới trong sản xuất kinh doanh, dịch vụ và sinh 
hoạt đời sống của xã hội. Đầu tư phát triển là việc bỏ tiền ra để xây dựng, sửa chữa 
nhà cửa và các kết cấu hạ tầng, mua sắm trang thiết bị và lắp đặt, bồi dưỡng đào tạo 
nguồn nhân lực, thực hiện các chi phí thường xuyên gắn liền với sự hoạt động của 
 3